国寿财险永川支公司违法遭罚 记载虚假资料套取资金

  中国经济网北京6月2日讯 银保监会网站今日宣布的中国银保监会永川羁系分局行政处罚决议书(永川银保监罚决字〔2020〕2号)显示,中国人寿财产保险股份有限公司重庆市永川区支公司以下简称“国寿财险永川支公司”)存在体例或纪录虚伪财政资料套取资金的违法违规行为。

  2019年1月至8月,国寿财险永川支公司以广告费、印刷费、防预费等名义,向某装饰公司先后支付26笔,金额共计24.43万元;该装饰公司收到用度后,将上述用度连同账户上已有的资金分8笔、共24.45万元转至其公司法人代表陈某;陈某将收到资金中的24.44万元,分8笔转至其配偶吴某;吴某收到资金后,扣除相关税费,将22.48万元转至国寿财险永川支公司综合部经办人阎某。

  国寿财险永川支公司通过上述方式套取用度24.43万元,其中5.85万元为检查组进场前自查反映,18.58万元为羁系检查发现。这些套取的用度用于送还国寿财险永川支公司2017年营业职员垫付的车险手续用度及向临聘职员支付人为等。

  国寿财险永川支公司司理李小莉,周全卖力公司经营治理,对上述体例或纪录虚伪财政资料套取资金的违法行为负主要领导责任。

  上述行为违反《保险法》第八十六条的划定。依据《保险法》第一百七十条,中国银保监会永川羁系分局决议对国寿财险永川支公司罚款10万元。依据《保险法》第一百七十一条,中国银保监会永川羁系分局决议对李小莉忠告并罚款1万元。

  相关律例:

  《保险法》第八十六条划定:保险公司应当根据保险监视治理机构的划定,报送有关讲述、报表、文件和资料。 保险公司的偿付能力讲述、财政会计讲述、精算讲述、合规讲述及其他有关讲述、报表、文件和资料必须如实纪录保险营业事项,不得有虚伪纪录、误导性陈述和重大遗漏。

  《保险法》第一百七十条划定:违反本法划定,有下列行为之一的,由保险监视治理机构责令矫正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,可以限制其营业范围、责令住手接受新营业或者吊销营业许可证:

  (一)体例或者提供虚伪的讲述、报表、文件、资料的;

  (二)拒绝或者故障依法监视检查的;

  (三)未根据划定使用经批准或者立案的保险条款、保险费率的。

  《保险法》第一百七十一条划定:保险公司、保险资产治理公司、保险专业署理机构、保险经纪人违反本法划定的,保险监视治理机构除划分遵照本法第一百六十条至第一百七十条的划定对该单元给予处罚外,对其直接卖力的主管职员和其他直接责任职员给予忠告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,打消任职资格。

  以下为处罚原文:

  中国银保监会永川羁系分局行政处罚决议书

  (永川银保监罚决字〔2020〕2号)

  当事人:中国人寿财产保险股份有限公司重庆市永川区支公司

京东零售集团CEO徐雷:地摊和小店如何更有“活力”

京东零售集团CEO徐雷表示:“京东在扶持‘地摊经济’、‘小店经济’上早已全面展开并积累了丰富经验。京东有能力、更有责任用数字化的手段帮助他们,让地摊和小店经济更有活力,为经济回暖和稳就业助力。

  营业地址:重庆市永川区人民大道809号都会铭人1幢15-1和15-6

  主要卖力人:李小莉

  当事人:李小莉

  身份证号:51022919710907****

  职务:中国人寿财产保险股份有限公司重庆市永川区支公司司理

  住址:重庆市永川区大巷子****

  依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关划定,永川银保监分局对中国人寿财产保险股份有限公司重庆市永川区支公司(以下简称“国寿财险永川支公司”)涉嫌违法一案举行了观察、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

  经查,国寿财险永川支公司存在以下违法行为:

  体例或纪录虚伪财政资料套取资金。2019年1月至8月,国寿财险永川支公司以广告费、印刷费、防预费等名义,向某装饰公司先后支付26笔,金额共计244326.3元;该装饰公司收到用度后,将上述用度连同账户上已有的资金分8笔、共244495.2元转至其公司法人代表陈某;陈某将收到资金中的244424.9元,分8笔转至其配偶吴某;吴某收到资金后,扣除相关税费,将224799元转至国寿财险永川支公司综合部经办人阎某。

  国寿财险永川支公司通过上述方式套取用度244326.3元,其中58483.4元为检查组进场前自查反映,185842.9元为羁系检查发现。这些套取的用度用于送还国寿财险永川支公司2017年营业职员垫付的车险手续用度及向临聘职员支付人为等。

  国寿财险永川支公司司理李小莉,周全卖力公司经营治理,对上述体例或纪录虚伪财政资料套取资金的违法行为负主要领导责任。

  上述事实有国寿财险永川支公司相关情形说明、相关职员观察笔录等证据证实。

  综上,我分局决议作出如下处罚:

  上述行为违反《保险法》第八十六条的划定。鉴于国寿财险永川支公司努力配合现场检查,在案件移送处罚前努力整改并对相关责任职员举行内部责任追究,且套取用度金额在25万元以下,具有《重庆保监局行政处罚裁量尺度(2016)》所划定的从轻处罚情节。依据《保险法》第一百七十条,我分局决议对国寿财险永川支公司罚款10万元。依据《保险法》第一百七十一条,我分局决议对李小莉忠告并罚款1万元。

  当事人应当在接到本处罚决议书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家署理银行中的任一银行举行偕行缴款。逾期,将逐日按罚款数额的3%加处罚款。

  当事人如对本处罚决议不平,可在收到本处罚决议书之日起60 日内向中国银行保险监视治理委员会重庆羁系局申请行政复议,也可在收到本处罚决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代,上述决议不住手执行。

  2020年5月27日

【编辑:李玉素】

原创文章,作者:admin,如若转载,请注明出处:https://www.2lxm.com/archives/13611.html